Tytuł pozycji:
Rola jednostki compliance w ładzie korporacyjnym firmy inwestycyjnej – wybrane zagadnienia
- Tytuł:
-
Rola jednostki compliance w ładzie korporacyjnym firmy inwestycyjnej – wybrane zagadnienia
The role of the compliance function in the corporate governance of an investment firm - selected issues
- Autorzy:
-
Górny, Mikołaj
- Słowa kluczowe:
-
firma inwestycyjna, jednostka compliance, inspektor nadzoru, ład korporacyjny, MIFID II, ustawa o obrocie instrumentami finansowymi, aml, whistleblowing,
investment firm, compliance function, compliance officer, corporate governance, MIFID II, polish financial instruments trading act, aml, whistleblowing,
- Język:
-
polski
- Dostawca treści:
-
Repozytorium Uniwersytetu Jagiellońskiego
-
Przejdź do źródła Link otwiera się w nowym oknie
Przedmiotem pracy jest rola systemu ds. zgodności działalności z prawem – tj. jednostki compliance – w ładzie korporacyjnym instytucji rynku finansowego, jaką jest firma inwestycyjna. Praca ma na celu zbiorcze zakreślenie ogólnych zagadnień związanych z powyższym obszarem, takich jak, w szczególności, katalog zespołów normatywnych, których firma inwestycyjna (w tym jednostka compliance) jest zobowiązana przestrzegać, operacyjne funkcje jednostki compliance i jej znaczenie w organizacji oraz wybrane, szczegółowe, stojące przed nią zadania.
The subject of this paper is the role of a compliance function in the corporate governance of an investment firm as a financial market institution. The purpose of this paper is to outline general issues related to the above area, such as, in particular, the list of normative catalogues with which an investment firm (including its compliance function) is obliged to comply, the operational functions of the compliance function and its importance in the organization, as well as selected specific tasks facing it.
